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近日，上海期貨交易所（下稱上期所）通報2023年第三季度監管情況。第三季度上期所共處理異常交易行為73起，處理涉嫌違規交易線索35起，對3起涉嫌違規線索立案調查。上期所持續跟蹤分析熱點品種的市場運行情況，做好價格監測、持倉監控、行為監管，持續加大對未如實申報實際控制關系賬戶的監管力度，防范違規交易對價格的影響，嚴查破壞價格正常形成機制、侵害各方合法權益的違法違規線索，保障市場平穩運行，促進期貨市場功能發揮，更好地服務實體經濟。

異常交易管理方面，2023年第三季度上期所共處理異常交易行為73起，其中自成交71起，大額報撤單1起，日內開倉量超限1起，對2個客戶和1個實際控制關系賬戶組采取限制開倉監管措施。

實際控制關系協查方面，上期所持續對交易行為和看穿式監管數據進行分析，加大對未主動申報實際控制關系客戶的監管力度。第三季度共對754組1683個客戶進行實際控制關系認定，對540組944個客戶進行實際控制關系協查。

違規行為處理方面，2023年第三季度上期所共處理涉嫌違規線索35起并采取相關自律監管措施，其中涉及相互交易轉移資金、自成交影響合約價格、違反持倉管理規定、客戶端市價指令報單等原因導致價格異常波動等情形。第三季度上期所共對3起違規線索進行立案調查，將1起前期發現的違規交易線索移送證監會。

近期，上期所披露了多起違規案件處理決定公告，其中涉及客戶出借或借用他人期貨賬戶從事違規交易的情況，上期所均采取了相應監管措施。上期所提醒期貨市場參與者，一是市場參與者應自覺遵守法律法規，避免相關法律風險。《期貨和衍生品法》已對出借或借用賬戶行為作出明確規定，任何單位和個人不得違反規定，出借自己的期貨賬戶或者借用他人的期貨賬戶從事期貨交易。二是市場參與者要加強對自身賬戶的管理，符合實際控制關系的應如實申報。另外，期貨公司要加強客戶適當性管理，做好客戶身份識別、實際控制關系協查問詢、合規風險教育等相關工作。

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